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历年真题

【2023年2月·湖北省黄梅县法院书记员】根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的说法正确的有( )。

2024-03-24 20:06:59历年真题228 收藏
【2023年2月·湖北省黄梅县法院书记员】根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的说法正确的有( )。A、在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为B、在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券C、禁止法人利用他人账户从事证券交易D、国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上市交易的股票【答案】A【解析
【2023年2月·湖北省黄梅县法院书记员】根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的说法正确的有(     )。
A、在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
B、在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券
C、禁止法人利用他人账户从事证券交易
D、国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上市交易的股票
【答案】A
【解析】A项,《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。据此,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。BC两项,第80条规定,禁止法人非法利用他人账户从事证券交易。禁止法人出借自己或者他人的证券账户。D项,第83条规定,国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定。故选A。