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历年真题

【2023年11月·河北省赤城县法院书记员】关于证券公司可以开展的业务活动,下列哪些选项是正确的?( )

2024-03-24 22:23:55历年真题185 收藏
【2023年11月·河北省赤城县法院书记员】关于证券公司可以开展的业务活动,下列哪些选项是正确的?( )A、经批准,证券公司也可以开展与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务B、证券公司可以自有财产为本公司债务提供担保C、证券公司的自营业务必须使用自有资金D、证券公司的自营账户可以依客户的委托代收款项【答案】AB【解析】
【2023年11月·河北省赤城县法院书记员】关于证券公司可以开展的业务活动,下列哪些选项是正确的?(     )
A、经批准,证券公司也可以开展与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
B、证券公司可以自有财产为本公司债务提供担保
C、证券公司的自营业务必须使用自有资金
D、证券公司的自营账户可以依客户的委托代收款项
【答案】AB
【解析】A项,《证券法》第125条规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。据此,属于证券公司业务范围。B项,法律的禁止性规定为:证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保,为本公司债务提供担保不受限制。CD两项,第137条第2款规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。第139条第1款,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。故选AB。