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历年真题

【2022年·重庆市南岸区公益岗】在核准制下,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对主板市场已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,下列处理措施正确的有( )。

2024-03-26 11:52:34历年真题192 收藏
【2022年·重庆市南岸区公益岗】在核准制下,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对主板市场已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,下列处理措施正确的有( )。A、已经发行尚未上市的,应撤销决定B、尚未发行的,应停止发行C、保荐人不能证明自己没有过错的,要与发行人承担连带责任D、已经发
【2022年·重庆市南岸区公益岗】在核准制下,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对主板市场已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,下列处理措施正确的有(     )。
A、已经发行尚未上市的,应撤销决定
B、尚未发行的,应停止发行
C、保荐人不能证明自己没有过错的,要与发行人承担连带责任
D、已经发行尚未上市的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还
【答案】ABCD
【解析】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外。故选ABCD。