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历年真题

【2023年7月·山西省五台县检察院书记员】以下证券的发行应当聘请保荐人的是( )。

2024-03-24 20:28:01历年真题288 收藏
【2023年7月·山西省五台县检察院书记员】以下证券的发行应当聘请保荐人的是( )。A、股份公司自行向300个特定对象发行股票B、股份公司向不特定人公开发行普通公司债券,采取债券代销方式C、股份公司向不特定人发行股票,采取股票包销方式D、股份公司向100个特定对象发行可转换为股票的公司债券【答案】C【解析】《证券法》第11条第1
【2023年7月·山西省五台县检察院书记员】以下证券的发行应当聘请保荐人的是(     )。
A、股份公司自行向300个特定对象发行股票
B、股份公司向不特定人公开发行普通公司债券,采取债券代销方式
C、股份公司向不特定人发行股票,采取股票包销方式
D、股份公司向100个特定对象发行可转换为股票的公司债券
【答案】C
【解析】《证券法》第11条第1款规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。据此,普通公司债券的发行,不需要聘请保荐人,公开发行股票、可转换为股票的公司债券的,依法采取承销方式的,应当聘请保荐人。A项,公司发行股票不是公开发行,不采取承销方式,所以不必聘请保荐人。BC两项,公司发行普通公司债券,所以不必聘请保荐人。D项,公司虽然发行的是可转换为股票的公司债券,但是债券的发行不是公开发行。故选C。