《中华人民共和国证券法》题库(答案+解析)

资料简介

《中华人民共和国证券法》题库(答案+解析)

 

一、单选题

1． 《中华人民共和国证券法》规定，证券公司变更（     ）或者公司的实际控制人，应当经国务院证券监督管理机构核准。

A、注册资本

B、公司名称

C、经营范围

D、办公地址

【答案】A

【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司变更注册资本或者公司的实际控制人，应当经国务院证券监督管理机构核准。故选A。

2． 《中华人民共和国证券法》规定，我国现行证券发行制度为（     ）。

A、审批制

B、核准制

C、注册制

D、审定制

【答案】C

【解析】《中华人民共和国证券法》规定，我国现行证券发行制度为注册制。故选C。

3． 《中华人民共和国证券法》规定，以下关于证券交易行为的规定中，错误的是（     ）。

A、禁止法人利用他人账户从事证券交易

B、依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C、国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

D、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

【答案】C

【解析】《中华人民共和国证券法》规定，国有企业和国有资产控股的企业可以买卖上市交易的股票，但必须遵守国家有关规定。故选C。

4． 《中华人民共和国证券法》规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（     ）。

A、责令发行人回购证券

B、撤销发行注册决定

C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

D、终止上市

【答案】A

【解析】《中华人民共和国证券法》规定，股票发行人在招股说明书等文件中隐瞒重要事实等，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券。故选A。

5． 《中华人民共和国证券法》规定，证券公司违反投资者适当性义务，处以（     ）的罚款。

A、5万元以上50万元以下

B、10万元以上100万元以下

C、20万元以上200万元以下

D、30万元以上300万元以下

【答案】B

【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司违反投资者适当性义务，处以10万元以上100万元以下的罚款。故选B。